Desde la reforma del Código Penal en 2015, muchas pequeñas empresas implantaron sistemas de compliance con el objetivo de asegurar la exención de responsabilidad penal por delitos cometidos por empleados, socios o administradores. Sin embargo, estos sistemas no pueden convertirse en protocolos dormidos en una estantería.

La Ley 2/2023 introdujo importantes cambios, incluyendo un nuevo modelo de canales de denuncias, ahora denominados Sistema Interno de Información, así como ajustes técnicos que deben ser incorporados, especialmente en pequeñas empresas, antes de diciembre de 2026.

Un protocolo “dormido” no solo deja de cumplir su función de exclusión de responsabilidad penal, sino que también es inútil como herramienta de gestión. Para que un sistema de compliance aporte verdadero valor, debe estar vivo, actualizado y operativo.

Ahora es el momento ideal para revisar los protocolos implantados y aprovechar la experiencia acumulada en estos años para transformarlos en un elemento estratégico de gestión empresarial, más allá de la mera exención de responsabilidad penal.

Ventajas de un compliance actualizado y activo

• Exención de responsabilidad penal frente a delitos cometidos por personas vinculadas a la empresa.

• Mejora de los sistemas de información interna, incluyendo áreas laborales, comerciales, compras y relaciones con la administración pública.

• Retención de talento, mediante el fortalecimiento de relaciones con los trabajadores.

• Mejora de relaciones con proveedores y clientes, gracias a la implementación de sistemas de comunicación y transparencia.

• Imagen y reputación empresarial, mostrando un compromiso sólido con el cumplimiento normativo.

• Extensión de la gestión de riesgos, no solo penal, sino también normativo, ayudando a prevenir sanciones, prohibiciones o exclusiones.

• Metodología de gestión de riesgos, aplicable también a riesgos financieros, de mercado u operativos.

Un sistema de compliance activo puede ser una puerta estratégica para pequeñas empresas, facilitando la sistematización de procesos internos y el crecimiento sostenible.

En WealthLaw estamos preparados para acompañar a las empresas en este camino, transformando sus sistemas de compliance en herramientas efectivas de gestión, tal como ya hemos hecho con numerosas organizaciones en los últimos años.